《政治学通识》07 - 第四讲 政治生活中的国家

这一讲的内容关键词是“国家”。“国家”这个在我们看来再也平凡不过的概念，其实也就只有几百年的历史。摘录一段原文：

美国政治学家加布里埃尔·阿尔蒙德等人经过统计认为，在美国宣布独立的1776年，按照现代国家的标准，全球只有21个国家；在俄国革命爆发的1917年，世界上只有53个国家；在二战结束的1945年，世界上也只有68个国家；到2002年为止，联合国成员国已经达到191个。由此可见，世界上大部分国家都是二战以后形成的。

所以“国家”到底从何而来呢？霍布斯给出了一个前提：“在没有一个共同权力使大家慑服时，人们便处在所谓的战争状态之下。这种战争是每一个人对每个人的战争。”恩格斯也使用了和霍布斯类似的逻辑阐述了对国家形成的看法。

总之，国家出现是为了安全和秩序。只有巨大的暴力存在，普通人之间的潜在暴力才会被遏制。这是对国家出现进行的逻辑解读。

但现实中，我们几乎没有经历过这种所有人和所有人战争的情况，这一前提假设来自于霍布斯对于人性的基本假设。国际学界普遍认为现代国家起源于近代欧洲，虽然中国在秦汉时期就大致具有“现代国家”的主要特征。欧洲的“现代国家”形成自封建主义之后。

封建制度是一种融合了保护与效忠关系、人身依附与契约精神的复杂混合体。封建封的主要是土地。在封建国家中，没有中央集权，没有统一常设军队，没有统一的税收体系，没有大型官僚机构，没有统一司法系统。只有战争时，领主才有义务领兵勤王。

封建主义的一大贡献是宪政体系——约束王权（《大宪章》）。

封建主义的落幕和现代国家的兴起相伴而成，一种解释是技术性的，随着兵器从冷变热，必须需要更强的军事动员能力，就像一条线，牵出了接下来一整套国家体系和制度。

现代国家普遍认可的定义来自于马克思·韦伯：“国家是这样一个人类团体，它在一定疆域之内（成功地）宣布了对正当使用暴力的垄断权。”国家的特征如下：

1. 特定疆域。
2. 特点人口。人口异质化程度越高，越有可能出现国家认同和民族认同的问题。
3. 主要特征是垄断暴力。如果一个国家暴力横行街头，那就说明这个国家的「国家能力」有问题。
4. 国家需要一整套官僚系统。
5. 国家依赖税收系统。
6. 国家主权需要得到国际承认。现代国家处在国际体系中，主权是国家的重要特征之一。

国家理论也分成不同的流派：

1. 多元国家理论。代表不同利益的政治集团在国家这个舞台上竞争，背后是民众的参与和表达，国家本身没有自主性和利益。最后国家的决策被认为是一种政治博弈的均衡。这是自由主义的国家理论。
2. 马克思主义国家理论。国家是阶级统治的工具，经济上的支配阶级也是政治上的支配阶级。马克思主义也认为国家没有自主性，国家意志无非是统治阶级利益的表达。
3. 新古典国家理论。根植于古典经济学理性人的分析，把国家也模型化为追求统治利益最大化的实体，代表人物是诺斯。
4. 国家主义国家理论。关于国家的精英主义视角。下文详细分析

国家主义理论常用三个概念分别是：国家自主性、国家构建和国家能力。

自主性：现代国家处于国际体系中，国家无时无刻不经受着国际竞争和地缘政治的影响。国家的自主性指的是国家可以不受国内各集团和各阶级力量左右，有自己特性的意愿和诉求。这一点还存在着争议。不过如果从自主性的角度来看，我认为民粹政府当权的国家自主性是比较低的。

国家构建：政治共同体的形成，国家机构和制度建设，国家能力塑造和增强。

国家能力：存在不同的定义方式，总的来说有两种视角，一种是针对国家本身，一种是从国家和社会的关系来定义。

• 迈克尔·曼把国家能力区分为两种类型：专制性权力（despotic power）和基础性权力（infrasturatural power）
• 福山用国家职能范围和国家力量强弱两个维度对国家进行分析。
• 查尔斯·梯蒂则用民主和能力两个维度进行分析