#《政治学通识》笔记15#

#第八讲 民主转型的政治逻辑#

为什么有些国家启动了民主转型而有的国家没有？

为什么启动民主转型的国家有的得到了民主巩固而另一些没有？

为什么有的国家民主崩溃了？

亨廷顿关于第三波民主化的5点原因：

1. 威权政体合法化的削弱
2. 长期经济增长对生活质量的影响，教育水平和中产阶级成长的推动
3. 天主教政治立场的转变
4. 美苏外部政策的变化
5. 滚雪球或示范效应

下面详细分析

# 一、经济

关于经济发展和民主的相关性，有两种解释，一种是富裕带来民主；另一种是富裕并不带来民主，但是民主在富裕的国家更容易存活。

# 二、阶级与社会结构

巴林顿·摩尔，民主发展的5个条件：

1. 建立某种均势，避免王权或土地贵族畸轻畸重的局面出现
2. 向形式适宜的农业商品经济过渡
3. 削弱土地贵族
4. 防止建立针对工农的地主资产阶级联盟
5. 以革命的方法粉碎过去

资产阶级民主是不是虚伪的？

支持：如果资产阶级民主不虚伪，那么无产阶级会联合起来剥削瓜分资产阶级。按照这个逻辑，资产阶级支持的是宪政和有限政府，防止政府过多干预他们赚钱，但是对民主并没有过多的偏好。

反对：可是，非民主国家也很难恪守宪政，没有了宪政的保障，资产阶级赚钱还是不踏实。

所以（理论上说）资产阶级既不支持民主，又警惕威权，属于夹于两者之间。

工人阶级在早期民主化争取普选权的过程中起到了重要作用

从亚里士多德时期就开始说的“中产阶级”力量，近年来也受到青睐（亨廷顿）。

# 三、政治文化和宗教因素

比如，托克维尔提出的美国“乡镇精神”——19世纪美国新英格兰地区民众关心公共事务的政治文化

这种观点的持有者认为良好的公民文化和“社会资本”有利于民主转型和巩固。

疑问：

1. 政治文化和政治制度何为因何为果？
2. 政治文化是否真的有很强的政治效应？
3. 政治文化是否是一成不变的？

# 四、国际因素

殖民统治、外国干预、文化扩散和国外示范效应

问题：结果很不确定，帮倒忙的也不少

# 五、转型过程中的政治行动者的行为（英雄造时势）

前四种解释都是偏决定论的，忽略了个人的主观能动性，着一种解释比较偏个体能动性。民主转型不能忽略人的作为。

丹尼沃克·拉斯托关于民主产生的背景条件和三个阶段：

• 背景：民族统一
• 准备阶段：存在长期的和难以解决的政治斗争，民主常常不是事先的设计，而是作为一种解决政治冲突的程序和制度而兴起的
• 决策阶段：一系列政治力量进行互动，作出政治选择和达成妥协。政治家、军人和社会精英往往在这一过程中发挥主要作用。
• 适应阶段：政治家和全体选民要习惯和适应民主的政治规则，不仅把民主作为一种竞争公职的制度，也作为解决冲突的制度。

亨廷顿也很重视政治精英的力量，他最关心以下三项关键的政治互动：“政府与反对派之间的互动，执政联盟中改革派与保守派之间的互动以及反对派阵营中的温和派和极端主义者之间的互动。”

问题：过于精英主义，忽略大众力量；过于经验主义，把少数研究普遍化；唯意志论忽略客观条件；短期化倾向……等等

这一节学完，我们可以深刻认识到分析民主转型问题的复杂性，绝不是简简单单几句话就可以说明白的。不同的解释理论有不同的侧重，也有不同的指导方案。所有的分析都是事后的分析，没有一种理论能保证民主转型的成功和民主得到巩固。即便我们接受决定论的解释，也不要忽视观念改变能够带来的变化。面对「民主」，不哂笑，不觉得如临大敌，而是冷静分析，仔细观察。

民主转型的僵局：

威权体制的瓦解和启动转型——民主运转的困难及其引发的各种难题——威权方式作为解决问题方案的登场和威权政体的回归。

转型的最好结果是完成了民主转型并巩固了民主。最差的结果是回到威权，其间可能伴随着无数流血和牺牲。中间状态是兼具民主和威权，来来回回摇摆不定，但是丧失了继续转型的动力——后两者都是陷入了僵局。

民主转型：从威权体制转变为民主体制的过程。

民主巩固：民主政体被不断强化的过程

• 行为层面：主要政治力量不再考虑推翻民主政体
• 态度层面：压倒性多数的民众接受民主作为唯一的游戏规则
• 宪法层面：所有政治行动者都在宪法的框架内解决政治冲突

民主崩溃：从民主政体蜕变为非民主政体的过程。

• 高度的选民政治分裂与离心型政体的结合倾向于导致民主政体的崩溃。

（感觉欧洲和美国都正面临着民主崩溃的问题……）

英国的民主化进程：

1. 《大宪章》规定国王不能做什么
2. 设立机构监督国王实践《大宪章》
3. 责任内阁制的出现
4. 议会改革和普选制的落实

英国民主转型的经验：长期存在势均力敌的政治力量（国王和贵族）；立宪政治和公民权利的发展优先于民主的发展。

在书中之前的内容里，包刚升老师强调过民主不仅仅是一个政治哲学问题，它还是一个转型问题。我认为这是在说民主不是简单的是非判断，也不是一种制度设计，不是只要xxx就能yyy。民主化或者民主转型是一个过程，它可能短暂可能漫长，可能成功也可能失败。我们要聚焦在转型过程中的种种问题上来看“民主”而不是在理念层面上空谈民主。明天继续讨论关于民主转型的解释理论。

宪法是一个国家的根本大法，规定了国家正式的政治制度结构，明确了个人所享有的权利和自由。 英国是不成文宪法，美国是第一个有成文宪法的国家。

宪政——基于宪法和法律来实施统治：

• 宪法与法律限制政府活动和政治权力的范围。
• 宪法与法律明确保障公民平等的自由和权利。
• 宪法与法律创造政府越权时给予救济的手段。和第一条相关，但是实施起来恐怕很困难

宪法的构成：

1. 序言：强调宪法和政府的合法性
2. 对政治系统和制度安排的规定
3. 权利法案
4. 修宪程序

宪政需要被实施就需要一个司法审查的机构——最高法院或宪法法院。

最高法院对行政机构或立法机构的法律进行合宪性审查。

• 裁决具体的法律是否违宪——马伯里诉麦迪逊案
• 解决国家和公民关于基本自由权的冲突——防止多数人的暴政
• 解决不同机构或不同层级政府之间的冲突

两种法律体系：

• 普通法——判例法——海洋法系
• 自然法——成文法——大陆法系

以后会详细学习

公民权利——《世界人权宣言》

• 人的生命权和自由权不受侵犯
• 保护人享受不受非法拘禁或逮捕、不遭受酷刑以及在合法判定为有罪之前被视为无罪的权利
• 认为人的隐私权、迁徙自由、财产权利、言论与思想自由、集会与结社自由都应该受到法律的保护
• 应该保障公民政治参与的权利，包括选举权和被选举权应该得以保障
• 人应该享有的社会保障权、工作权、休息权以及受教育权

这一块的内容相对简略，很多内容会在学习《宪法学30讲》的时候仔细讨论。

# |政党体制|

什么是政党？政党是一个有政治愿景的、以执政为目标的政治组织。

政党在现代政治中扮演的角色：

1. 代表的功能。左派政党往往代表基层民众，右派政党往往代表上层精英的利益，宗教政党代表某一宗教，族群政党代表某一族群。
2. 培养和录用政治精英的功能。一个政治人物需要在历练中成长，政党提供了机会和条件。
3. 制定政治目标的功能。政党需要思考国家该往何处去，并且兜售自己的愿景。
4. 利益整合和表达的功能。整合多元化的利益诉求
5. 政治社会化和政治动员。是政党把政治带到了人民生活之中。
6. 组建政府的功能。

组建政党需要考虑的三大问题：

• 战略问题——如何自我定位吸引更多选票
• 组织问题——组织类型、政党纪律、如何融资、如何建设
• 领导问题——有魅力有能力的领导者

（和企业很像。我觉得建立和维护一个政党也是最终执政的测验考，如果自己的政党都不能管好，怎么可能管好一个国家？）

政党体制：指的是一个国家中的政党数量及其权力结构。

• 非竞争性政党体制
  • 一党制
  • 霸权党制——其他政党非民主政体意义上的政党，可以参与部分政治竞争，但霸权政党依然控制全部或绝大多数权力。
• 竞争性政党体制
  • 主导党体制（竞争性的一党独大制）。
  • 两党制（美）
  • 温和多党制（法德）
  • 极化多党制（魏玛共和国）
  • （碎片化党体制）

# |央地关系|

如何处理中央集权和地方分权的关系？

• 联邦制：美国
  • 适应国家内部多样化
  • 但是难于统一协调
• 单一制：法国
  • 便于协调，效率高
  • 系统性风险大，缺乏多样性

这种划分是理想化的，实际情况还得看中央和地方的实力对比

# |宪法工程学|

试图通过有意识的宪法与政治制度设计来达到某些预期的政治目标。

目标：政体稳定+政体绩效

这本书的笔记码了差不多一半了～接下来的内容包括法治、民主转型、政治参与、政治文化、暴力、经济对政治的影响等等。争取在接下来的一周写完～

# |选举制度|

议会选举的三种制度：

1. 多数决定制

   1. 简单多数决定制：一轮 （英、美、加、印）
   2. 绝对多数决定制：两轮，操作复杂，成本高
   3. 选择性投票制（alternative vote）：选民为候选人排序，第一名如果没有拿到半数以上的票，则把最后一名排除，并把投最后一名的选民所选择的第二顺位加到现有的票数上，重新统计。（澳大利亚众议院）

   比如：A得40%，B得39%，C得21%。则C被排除。已知第一顺位投C的选民第二顺位都投了B，则最终实际结果是A得40%，B得60%获胜。

   假设A是个极端的民粹政党，则即便有狂热的支持者，使得他在第一顺位得到绝对支持，也有可能被B这样的中间派（因为他也受C的支持者喜欢）夺取最终多数。

   这就要求各大政党不能只顾自己人的利益，而必须要搞联合，联合就是互相妥协和退让，所以这样的制度理论上不容易造成高度社会分裂。

   我觉得听起来非常有道理～不知道在实践中怎么样

2. 比例代表制：按照比例分配席次 （以色列、北欧、东欧、拉美）

   1. 顿特公式：有利于大党
   2. 最大余数：有利于小党

即便都是比例代表制，不同的制度设计也会呈现不同的结果。

3. 混合选举制度（日本、泰国）

选举的迪韦尔热定律（Duverger）：

1. 比例代表制倾向于形成多个独立政党
2. 两轮绝对多数决定制倾向于导致形成多个彼此存在政治联盟关系的政党
3. 简单多数制倾向于形成两个政党的体制。

选民如何投票？

1. 选民身份模型
   1. 阶级因素：经济贫富
   2. 宗教因素：有信仰（偏保守）VS无信仰；不同信仰大乱斗
   3. 族群与语言因素：比如加拿大英语区VS法语区
   4. 代际因素：老人VS年轻人
   5. 性别因素
2. 政党认同模型
3. 理性投票模型
4. 支配型意识形态模型

关于在了解投票的诸多分析的时候，必须要小心关注他是出于哪个模型来做出推论的，这个模型本身是否经得住考验就变得极为重要。了解问题的复杂性，能帮助我们避免做出过于简单化的结论。

学习，是为了变得更复杂，而不是更简单。